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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、在证券经纪业务中,包含的要素包括()。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券交易的对象
Ⅲ.证券经纪商
Ⅳ.委托人【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券交易所(Ⅰ包括)、证券交易的对象(Ⅱ包括)、证券经纪商(Ⅲ包括)和委托人(Ⅳ包括)都是证券经纪业务中包括的要素。
1、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。【选择题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
1、()可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料;必要时,可以进行现场检查。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.国家外汇局
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.证券业协会【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:中国证监会(Ⅰ正确)和国家外汇局(Ⅱ正确)可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料;必要时,可以进行现场检查。
1、下行选项说法正确的是()。【选择题】
A.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款,但不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,但可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确答案:C
答案解析:选项C正确:私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
1、关于基金估值复核,说法错误的是()。【选择题】
A.基金托管人与基金管理人应当按照《企业会计准则》及有关规定进行估值核算
B.基金托管人发现基金份额净值计价出现错误的,应当提示基金管理人立即纠正,并采取合理措施防止损失进一步扩大
C.基金托管人发现基金份额净值计价出现重大错误或者估值出现重大偏离的,应依法履行披露和报告义务
D.应对各类金融工具的估值方法予以定期评估
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误,基金托管人与基金管理人应当按照《企业会计准则》及有关规定进行估值核算,对各类金融工具的估值方法予以定期评估。基金托管人发现基金份额净值计价出现错误的,应当提示基金管理人立即纠正,并采取合理措施防止损失进一步扩大;基金托管人发现基金份额净值计价出现重大错误或者估值出现重大偏离的,应当提示基金管理人依法履行披露和报告义务。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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