2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。

2、根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司应当按照投资者委托指令载明的（）向证券交易场所申报。【多选题】

A.证券名称

B.买卖数量

C.买卖价格

D.接收投资者委托指令的时间顺序

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。

3、证券经纪人从事的活动不包括（）。【单选题】

A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（选项C包括）（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（选项D包括）（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（选项B包括）（6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

4、保荐机构应当将保荐代表人、其他从事保荐业务的人员廉洁从业情况纳入人事管理体系，发生人员聘用、保荐代表人登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，应当考察评估其廉洁从业情况，并将评估结果作为重要考量因素。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:保荐机构应当将保荐代表人、其他从事保荐业务的人员廉洁从业情况纳入人事管理体系，发生人员聘用、保荐代表人登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，应当考察评估其廉洁从业情况，并将评估结果作为重要考量因素。

5、证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。