2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司承销证券，不得进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宜传推介活动；不得以不正当竞争手段招揽承销业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司承销证券，不得有下列行为：（1）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宜传推介活动；（2）以不正当竞争手段招揽承销业务；（3）其他违反证券承销业务规定的行为。

2、操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，获利或者避免损失数额在50万元以上，同时2年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的， 应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，获利或者避免损失数额在50万元以上，同时2年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的， 应予立案追诉。

3、内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。

4、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动的，可对其实施的处罚包括（）。【多选题】

A.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金

B.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑

D.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金（A项错误、B项正确）；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金（C项错误、D项正确）。

5、下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员

B.行为人在主观上出于故意，过失构成本罪

C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为

D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

正确答案:B

答案解析:选项B说法不正确：内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。其在主体要件上，构成犯罪的主体是证券、期货交易内幕信息的知情人员和非法获取证券、期货交易内幕信息的人员（选项A正确）；其在主观要件上，行为人在主观上出于故意，即有让自己或者他人从中牟利的目的，过失不构成本罪（选项B错误）；其在客观要件上，行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为（选项C正确）；其在客体要件上，侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益（选项D正确）。