2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、大集合产品在未完成相关规范前，应当控制产品规模，非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额，现金管理类大集合产品不得新增客户。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:大集合产品在未完成相关规范前，应当控制产品规模，非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额，现金管理类大集合产品不得新增客户。

2、未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办（证监会）责令停止，没收违法所得，并处（）的罚款。【单选题】

A.违法所得等值以上

B.违法所得等值以下

C.违法所得金额的2倍

D.违法所得金额的3倍

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办（证监会）责令停止，没收违法所得，并处违法所得等值以下的罚款。

3、下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（）。【单选题】

A.应当严格履行保密责任

B.不得利用职务之便牟取不正当利益

C.可以买卖相关上市公司的证券

D.应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密

正确答案:C

答案解析:选项C说法不正确：财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。

4、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容包括（）。【多选题】

A.确认客户身份

B.确认客户开户方式

C.确认客户开户为其真实意愿

D.提醒客户自行设置和妥善保管密码

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：（1）确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。（2）确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。（3）确认客户开户为其真实意愿。（4）提醒客户自行设置和妥善保管密码。（5）确认客户开户方式。

5、证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。 【多选题】

A.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表 

B.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

C.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 

D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 。（A错误）