2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。【单选题】

A.紧密

B.直接因果

C.隶属

D.间接因果

正确答案:B

答案解析:选项B正确：董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

2、从事证券业务的专业人员包括（）。【多选题】

A.证券公司中从事自营业务的专业人员

B.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员

C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

D.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：（1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（A项正确）（2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（BD项正确）（3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（C项正确）（4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

3、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。【多选题】

A.为客户进行融资融券交易的结算 

B.收取客户应当归还的资金、证券

C.收取客户应当支付的利息、费用、税款 

D.收取客户应当支付的违约金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形：（1）为客户进行融资融券交易的结算；（A正确）（2）收取客户应当归还的资金、证券；（B正确）（3）收取客户应当支付的利息、费用、税款；（C正确）（4）按照中国证监会的有关约定以及与客户的约定处分担保物；（5）收取客户应当支付的违约金；（D正确）（6）客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他情形。

4、当合伙期限届满，合伙人决定不再经营时，该合伙企业应当解散。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:合伙企业有下列情形之一的，应当解散：(1)合伙期限届满，合伙人决定不再经营；(2)合伙协议约定的解散事由出现；(3) 全体合伙人决定解散；(4) 合伙人已不具备法定人数满30天；(5)合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现；(6)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；(7)法律、行政法规规定的其他原因。

5、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。 【多选题】

A.订立公司章程 

B.发起人认购股份和缴纳股款

C.选任董事和监事 

D.申请登记注册

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。

6、证券公司应当在代销合同签署后（），向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。【单选题】

A.3个工作日内

B.5个工作日内

C.10个工作日内

D.15个工作日内

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

7、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B.最近5年因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C.香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定

D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。

8、下列对法和法律关系的描述，正确的是（)。【单选题】

A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变

B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化

C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

正确答案:A

答案解析:选项A正确：社会生活是不断变化的，是动态的。 而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。

9、证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施（）工作。【多选题】

A.信息技术规划

B.信息系统建设

C.信息技术质量控制

D.信息安全保障

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施信息技术规划、信息系统建设、信息技术质量控制、信息安全保障、运维管理等工作。

10、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）。【单选题】

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B.证券公司

C.投资人

D.中国证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。