2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、董事、高级管理人员不得将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:董事、高级管理人员不得将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。

2、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查。【多选题】

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。

3、审计委员会的职责主要包括（）。【多选题】

A.监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议

B.提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

C.负责内部审计与外部审计之间的沟通

D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：审计委员会的职责主要包括：（1）监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；（2）提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为；（3）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（4）公司章程规定的其他职责。 D项属于薪酬与提名委员会的主要职责。

4、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 【多选题】

A.会计师事务所 

B.审计事务所 

C.律师事务所 

D.咨询公司

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所（A正确）和审计事务所（B正确）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

5、证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

6、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 【多选题】

A.谨慎 

B.诚实 

C.勤勉尽责 

D.稳健

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度（ABC正确），为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

7、债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。【单选题】

A.半

B.1

C.2

D.3

正确答案:C

答案解析:选项C正确：债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。

8、下列不属于公司董事、高级管理人员禁止的行为的是（）。【单选题】

A.挪用公司资金

B.接受他人与公司交易的佣金归为己有

C.擅自披露公司秘密

D.检查公司财务

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《中华人民共和国公司法》的规定，董事、高级管理人员不得有下列行为：（1）挪用公司资金；（选项A属于）（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（选项B属于）（7）擅自披露公司秘密；（选项C属于）（8）违反对公司忠实义务的其他行为。

9、证券评级机构及从业人员违反《证券市场资信评级业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券评级机构及从业人员违反《证券市场资信评级业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施。

10、未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。