2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司经理层的流动性风险管理职责包括（）。【多选题】

A.确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工

B.确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作

C.确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施

D.建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作；确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

2、目前，证券公司场外衍生品交易主要有（）。【多选题】

A.互换及场外期权交易

B.利率衍生品

C.股权衍生品

D.黄金衍生品

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：目前，证券公司场外衍生品交易主要有通过签定《中国证券市场金融衍生品交易主协议》及补充协议开展的互换及场外期权交易，通过签署《NAFMII主协议》及补充协议等开展的利率衍生品以及黄金衍生品等交易。

3、（）是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。【单选题】

A.转融券业务

B.转融资业务

C.转融通业务

D.转融金业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：转融通业务包括转融资业务和转融券业务（选项C错误）；转融资业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动（选项B错误）；转融券业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动（选项A正确）。

4、法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。

5、以下行为不属于公开发行证券的是（）。【单选题】

A.向不特定对象发行

B.向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

C.可以采用广告等公开方式

D.向特定投资者发行证券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券（A属于、D不属于）；向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内（B属于）；法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告（C属于）、公开劝诱和变相公开方式。

6、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

7、根据《证券投资基金法》规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

8、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

9、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。【单选题】

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：（1）未直接参与信息披露违法行为；（A包括）（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；（4）配合证券监管机构调查且有立功表现；（B包括）（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；（C包括）（6）其他需要考虑的情形。

10、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。【多选题】

A.受他人胁迫参与信息披露违法行为

B.不直接从事经营管理

C.配合证券监管机构调查且有立功表现

D.任职时间短、不了解情况

正确答案:B、D

答案解析:选项BD符合题意：在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：（1）不直接从事经营管理；（B符合题意）（2）能力不足、无相关职业背景；（3）任职时间短、不了解情况；（D符合题意）（4）相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告；（5）受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。