2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、DV01是指市场利率变动一个基点(0.1%)时所引起的债券价格的变化大小。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:基点价值(Basic Point Value)是衡量市场风险的主要方法之一。其中常用的指标DV01 (Dollar Value of 01)是指市场利率变动一个基点(0.01%)时所引起的债券价格的变化大小。当利率变化不大时，DV01能很好地表达债券价格和利率之间的变化关系。

2、财务公司发行金融债券，申请前一年，注册资本金不低于（）人民币。【单选题】

A.3亿元

B.5亿元

C.8亿元

D.10亿元

正确答案:A

答案解析:选项A正确：财务公司发行金融债券，申请前一年，注册资本金不低于3亿元人民币。

3、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（ ）。【多选题】

A.推进风险文化建设

B.审议批准公司全面风险管理的基本制度

C.审议批准公司的风险偏好

D.审议批准风险容忍度以及重大风险限额

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括【推进风险文化建设，审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额，审议公司定期风险评估报告，任免并考核首席风险官、确定其薪酬待遇、建立与首席风险官的直接沟通机制】等。

4、资产证券化服务商的职责包括（）。【多选题】

A.监督证券化中交易各方的行为，定期审查有关资产组合情况的信息

B.负责收取相关资产到期的本金和利息，将其交付予受托人

C.对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位

D.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：服务商对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管：负责收取这些资产到期的本金和利息，将其交付予受托人（B正确）；对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位（C正确）；定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告（D正确）。服务机构通常由发起人担任，为上述服务收费，以及通过在定期汇出款项前用所收款项进行短期投资而获益。

5、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。【选择题】

A.20x8年6月13日

B.20x8年6月14日 

C.20x8年6月15日

D.20x8年6月16日 

正确答案:A

答案解析:选项A正确：销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者于T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

6、短期融资券，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:短期融资券，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。

7、中国金融期货交易所上市的品种不包括（）。【单选题】

A.上证50股指期货

B.上证50ETF期权

C.中证500股指期货

D.5年期国债期货

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：2006年9月8日，中国金融期货交易所成立，并于2010年4月16日正式上市交易沪深300指数期货；此后，陆续推出了中证500股指期货、上证50股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货等。上证50ETF期权合约是由上海证券交易所推出的。

8、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券市场监管的意义：1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

9、国际债券的投资者，主要有（）。【多选题】

A.各国政府

B.银行或其他金融机构

C.各种基金会

D.工商财团和自然人

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构（B正确）、各种基金会（C正确）、工商财团和自然人（D正确）。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。

10、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。【单选题】

A.挂名制

B.匿名制

C.代码制

D.实名制

正确答案:D

答案解析:选项D正确：目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。