2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。【多选题】

A.为客户进行融资融券交易的结算 

B.收取客户应当归还的资金、证券

C.收取客户应当支付的利息、费用、税款 

D.收取客户应当支付的违约金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形：（1）为客户进行融资融券交易的结算；（A正确）（2）收取客户应当归还的资金、证券；（B正确）（3）收取客户应当支付的利息、费用、税款；（C正确）（4）按照中国证监会的有关约定以及与客户的约定处分担保物；（5）收取客户应当支付的违约金；（D正确）（6）客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他情形。

2、根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。【单选题】

A.登记结算公司

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.沪深交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

3、（）是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。【单选题】

A.远期交易业务

B.私募股权业务

C.大宗交易业务

D.另类投资业务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。

4、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。 【多选题】

A.客户身份核实 

B.客户账户变动确认 

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存在全权委托行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实（A正确）、客户账户变动确认（B正确）、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险（C正确）、是否存在全权委托行为（D 正确）等情况。

5、证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括（）。【单选题】

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位结合原则

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司从事融资融券业务应遵循以下原则：（1）合法合规原则（选项A正确）；（2）集中管理原则（选项B正确）；（3）独立运行原则（选项C正确）；（4）岗位分离原则（选项D错误）。