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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、股东会或者股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席会议的,董事、监事高级管理人员应当列席并接受股东的质询。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:股东会或者股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席会议的,董事、监事高级管理人员应当列席并接受股东的质询。
2、()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【单选题】
A.公平从业
B.公正从业
C.廉洁从业
D.审慎从业
正确答案:C
答案解析:选项C正确:廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
3、中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括()。【多选题】
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》
正确答案:B、C
答案解析:选项BC正确:《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
4、任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。【单选题】
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
正确答案:B
答案解析:选项B正确:任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
5、反洗钱应该依照《反洗钱法》等法律法规采取相关措施。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照《反洗钱法》等法律法规采取相关措施的行为。
2020-05-29
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2020-05-28
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