2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证监会及其派出机构对证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构从事私募资产管理及相关业务的情况，进行定期或者不定期的现场和非现场检查，证券公司等机构应当予以配合。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会及其派出机构对证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构从事私募资产管理及相关业务的情况，进行定期或者不定期的现场和非现场检查，证券公司等机构应当予以配合。

2、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（）。【单选题】

A.赔偿责任

B.违约责任

C.连带责任

D.全部责任

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

3、（）是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。【单选题】

A.转融券业务

B.转融资业务

C.转融通业务

D.转融金业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：转融通业务包括转融资业务和转融券业务（选项C错误）；转融资业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动（选项B错误）；转融券业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动（选项A正确）。

4、根据《证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，管理人应当自专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报（ ）备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【单选题】

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:管理人应当自专项计划成立日起5个工作日内将设立情况【报中国证券投资基金业协会备案】，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

5、证券发行人的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员，证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人，证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，上述人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，执法单位可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，执法单位可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：证券发行人的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员，证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人，证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，或者执法单位认定的其他对欺诈发行或信息披露违法行为直接负责的主管人员或其他直接责任人员。

6、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。【多选题】

A.融资融券业务管理制度

B.决策与授权体系 

C.操作流程和风险识别

D.评估与控制体系

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度（A正确）、决策与授权体系（B正确）、操作流程和风险识别（C正确）、评估与控制体系（D正确）。

7、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）向举办地证监局报备。【单选题】

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

8、对证券公司的证券自营业务实施日常监督管理的机构是（）。【单选题】

A.证券交易所

B.证监会派出机构

C.证券公司

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所根据国家关于证券公司自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。

9、（）依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。【单选题】

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国人民银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。

10、根据《中华人民共和国个人信息保护法》，一般规定符合下列情形之一的，个人信息处理者方可处理个人信息（）。【多选题】

A.取得个人的同意

B.为订立、履行个人作为一方当事人的合同所必需，或者按照依法制定的劳动规章制度和依法签订的集体合同实施人力资源管理所必需

C.为履行法定职责或者法定义务所必需

D.为应对突发公共卫生事件，或者紧急情况下为保护自然人的生命健康和财产安全所必需

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据《中华人民共和国个人信息保护法》，一般规定符合下列情形之一的，个人信息处理者方可处理个人信息：（1）取得个人的同意；（2）为订立、履行个人作为一方当事人的合同所必需，或者按照依法制定的劳动规章制度和依法签订的集体合同实施人力资源管理所必需；（3）为履行法定职责或者法定义务所必需；（4）为应对突发公共卫生事件，或者紧急情况下为保护自然人的生命健康和财产安全所必需；（5）为公共利益实施新闻报道、舆论监督等行为，在合理的范围内处理个人信息；（6）依照本法规定在合理的范围内处理个人自行公开或者其他已经合法公开的个人信息；（7）法律、行政法规规定的其他情形。