2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、资产证券化业务中，管理人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:资产证券化业务中，原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。

2、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的，应当认定为《刑法》规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。构成犯罪的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十条规定，未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。构成犯罪的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处。

3、根据《证券投资基金法》的规定，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》第一百零二条及第一百四十条的规定，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

4、证券分析师执业过程中应防范利益冲突，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

B.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告

C.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露

D.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券分析师防范利益冲突的做法有：（1）证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告；（2）证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露；（3）证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业；（4）证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。（D项错误）

5、备案机构应于每月（）前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。【单选题】

A.5日

B.7日

C.10日

D.12日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息，并应于每年4月30日前报送上一年场外证券业务年度报告，但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。

6、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形时，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。【多选题】

A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

B.未依法履行持续督导义务的

C.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

D.违反保密制度或者未履行保密责任的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；（2）未按照本办法规定发表专业意见的；（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；（C项正确）（4）未依法履行持续督导义务的；（B项正确）（5）未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；（A项正确）（7）违反保密制度或者未履行保密责任的；（D项正确）（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；（10）中国证监会认定的其他情形。

7、根据《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》，参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应当按照等分原则递延发放，递延周期不少于3年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》，参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应当按照等分原则递延发放，递延周期不少于2年。

8、关于公司合并的说法，错误的是（）。【不定项】

A.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

B.两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散

C.一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散

D.公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单

正确答案:B

答案解析:公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散。两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方解散。选项B说法错误。

9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。【单选题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

10、债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以（）名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。【单选题】

A.债券持有人

B.债券受托管理人

C.债券发行人

D.债券监管机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。