2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。 【多选题】

A.财务部门 

B.风险监控部门 

C.计算机管理中心 

D.业务稽核部门

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：负责风险监控（B正确）和业务稽核的部门（D正确）和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

2、证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。

3、在股东人数上，股份有限公司设立时股东在50人以下；有限责任公司股东人数无上限。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:在股东人数上，有限责任公司设立时股东在50人以下；股份有限公司股东人数无上限。

4、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得（）。【多选题】

A.担任上市公司、非上市公众公司监事

B.担任上市公司、非上市公众公司董事

C.担任上市公司、非上市公众公司高级管理人员

D.在机构从事证券业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

5、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 

B.防范公司与客户之间的利益冲突 

C.切实履行反洗钱义务 

D.防止出现损害客户合法权益的行为

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突（B正确），切实履行反洗钱义务（C正确），防止出现损害客户合法权益的行为（D正确）。

6、金融机构法人包括（ ）。【多选题】

A.企业集团财务公司

B.商业银行

C.政策性银行

D.其他金融机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：金融机构法人，包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。

7、证券公司从事证券经纪业务营销活动，在符合相关法律法规规定的前提下，可以向投资者提供非证券业务性质的服务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司从事证券经纪业务营销活动，在符合相关法律法规规定的前提下，可以向投资者提供市场资讯、投资者教育服务等其他证券业务性质的服务，不得提供其他非证券业务性质的服务。

8、备案机构应于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料（），完成该项业务首次备案。【多选题】

A.备案申请表和承诺函

B.衍生品业务说明书

C.场外衍生品业务相关内部管理制度

D.协会要求的其他材料

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度；协会要求的其他材料。

9、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有（）职责。【多选题】

A.审查

B.监督

C.检查

D.咨询和培训

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

10、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。【多选题】

A.分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定

B.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任

C.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程

D.分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：子公司一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制，其重大决策仍需总公司决定。