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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,也需要提交大额交易报告。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告。
2、证券公司应当明确()为本机构网络和信息安全工作的第一责任人。【单选题】
A.主要负责人
B.直接负责人
C.董事会
D.总经理
正确答案:A
答案解析:证券公司应当明确主要负责人为本机构网络和信息安全工作的第一责任人。
3、证券公司业务授权应当采取口头形式或者书面形式。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司业务授权应当采取书面形式。
4、()是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【单选题】
A.流动性风险
B.操作风险
C.技术风险
D.市场风险
正确答案:A
答案解析:选项A正确:流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
5、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为()。【多选题】
A.普通投资者
B.专业投资者
C.个人投资者
D.机构投资者
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确:根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为普通投资者和专业投资者。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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