2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2、（）对股票期权市场实行集中统一的监督管理。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.国务院

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。

3、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的半年内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

4、证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《基金法》《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等。

5、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

6、证券公司对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，也需要提交大额交易报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。

7、集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。【单选题】

A.可以表明参与集合计划没有风险

B.可以保证本金安全

C.不保证最低收益

D.可以保证资产投资不受损失

正确答案:C

答案解析:选项C正确：集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。

8、敏感信息包括（）。【多选题】

A.内幕信息

B.虚假信息

C.公开信息

D.其他未公开信息

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息。

9、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。【单选题】

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。

10、中国证监会派出机构对本辖区经营机构和信息技术系统服务机构网络和信息安全实施日常监管。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会派出机构对本辖区经营机构和信息技术系统服务机构网络和信息安全实施日常监管。