2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿停业整顿的期限不超过2个月。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿停业整顿的期限不超过3个月。

2、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。【多选题】

A.知情程度和态度

B.职务、具体职责及履行职责情况

C.专业背景

D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（D正确）（2）知情程度和态度；（A正确）（3）职务、具体职责及履行职责情况；（B正确）（4）专业背景；（C正确）（5）其他影响责任认定的情况。

3、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

4、资产证券化业务中，基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:资产证券化业务中，基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。

5、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。

6、法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性。

7、主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于（）年。 【单选题】

A.20

B.15

C.10

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于二十年。 

8、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

9、关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。【不定项】

A.证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户

B.按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理

C.向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书

D.对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年

正确答案:B、C

答案解析:证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的寘实性进行审核。选项A不正确。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交 易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。选项D不正确。

10、证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估，内部控制执行效果评估每年不得少于1次。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。