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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于证券公司文化建设实践评估,下列说法正确的是()。【多选题】
A.A类公司文化建设水平在行业内最高
B.C类公司不重视文化建设工作,证券公司文化建设工作存在重大问题或缺陷
C.实践评估每年开展一次,评估期为一个自然年度,即上年度1月1日至12月31日
D.证券公司可以将实践评估结果用于广告、宣传、营销等商业目的
正确答案:A、C
答案解析:B项,D类公司不重视文化建设工作,证券公司文化建设工作存在重大问题或缺陷;D项,证券公司不得将实践评估结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
2、关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请,张某的正确做法为()。【不定项】
A.辞去乙公司独立董事职位,在乙证券公司分管公司某业务
B.同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人
C.继续担任乙公司的独立董事,并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请
D.继续担任乙公司的独立董事,选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任
正确答案:A、D
答案解析:根据相关规则,任何人员最多可以在2家证券基金经营机构担任独立董事,独立董事不得在拟任职的证券基金经营机构担任董事会外的职务。因此,若张某继续担任乙证券公司独立董事,则其不得分管乙证券公司业务。张某仅能在丙证券公司、丁基金公司中择其一任职独立董事职务(同时在丙证券公司或丁基金公司不得担任董事会以外的职务)。
3、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。
4、证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。
5、诚信信息有纸质证明文件的,证明文件以()形式保存。【单选题】
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均不正确
正确答案:C
答案解析:选项C正确:诚信信息是有纸质证明文件的,证明文件以电子和纸质两种形式保存。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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