2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【单选题】

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

2、经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为（）个等级。【单选题】

A.三

B.四

C.五

D.六

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。

3、证券公司发现网络和信息安全产品或者服务存在安全缺陷、安全漏洞等风险隐患的，应当及时核实并加固整改；可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响的，应当向中国证监会及其派出机构报告。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司发现网络和信息安全产品或者服务存在安全缺陷、安全漏洞等风险隐患的，应当及时核实并加固整改；可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响的，应当向中国证监会及其派出机构报告。

4、证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。

5、下列关于证券公司反洗钱工作的要求，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责，任命或者授权一名高级管理人员牵头负责反洗钱工作

B.证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全洗钱风险自评估制度、客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、信息共享制度、保密制度、宣传培训制度等反洗钱内部控制制度，制定反洗钱内部操作规程和控制措施

C.证券公司应当根据反洗钱工作需要，建立和完善相关信息系统，并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级

D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度的有效实施负责

正确答案:D

答案解析:D项，【证券公司及其分支机构负责人】应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。