2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券评级机构及从业人员违反《证券市场资信评级业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券评级机构及从业人员违反《证券市场资信评级业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施。

2、登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起3个工作日内为其办理注销登记。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起5个工作日内为其办理注销登记。

3、基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；不得预测基金投资业绩或宣传预期收益率。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；不得预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率。

4、证券行业文化建设包括三个层次分别是：行为层、组织层、观念层。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。

5、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。【多选题】

A.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD符合题意：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：（1）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序；（C包括）（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息；（D包括）（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息；（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告；（5）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。（A包括）