2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取（）等监管措施。【多选题】

A.责令停业整顿

B.撤销经营证券业务许可

C.撤销

D.指定其他机构托管、接管

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿（A正确）；指定其他机构托管、接管（D正确）；撤销经营证券业务许可（B正确）；撤销（C正确）。

2、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。【多选题】

A.信息公开披露制度

B.信息报送制度

C.董事会会议内容公开制度

D.年报审计监管

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：（1）信息报送制度（B项正确）；（2）信息公开披露制度（A项正确）；（3）年报审计监管（D项正确）。

3、证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。

4、证券市场监管手段中，经济手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

5、（），中国证监会发布《证券公司股权监管规定》，旨在加强证券公司股权监管，规范证券公司股东行为，切实弥补监管短板， 提升监管效能。【单选题】

A.2018年1月30日

B.2019年7月5日

C.2016年5月30日

D.2016年6月30日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：2019年7月5日，中国证监会发布《证券公司股权监管规定》，旨在加强证券公司股权监管，规范证券公司股东行为，切实弥补监管短板， 提升监管效能。