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2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、我国证券业中,行业内部自律性组织是指()。【单选题】
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券登记结算公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日,是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。尽管证券交易所、证券业协会都属于证券市场自律性组织,但属于行业内部自发的自律组织只能是证券业协会。
2、证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。【单选题】
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。
3、证券公司直接为投资者开立()。【单选题】
A.清算账户
B.银行账户
C.证券账户
D.资金结算账户
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户,结算账户专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。
4、关于股票的永久性特征描述,正确的是()。【多选题】
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系
B.股票代表着股东的永久性投资,显然股票持有者不能转让其股东身份
C.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无期限的法律凭证
D.由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确:股票代表着股东的永久性投资,但是股东可以出售其股票而转让其股东身份,但股东不能要求退股。(B错误)
5、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而()都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案。【多选题】
A.基金管理人
B.基金发起人
C.基金托管人
D.基金投资人
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确:根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的(AC正确),代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案。
6、国际短期资金流动主要包括()。【多选题】
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.保值性资金的流动
D.投机性资金的流动
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:国际短期资金流动,是指期限为一年或一年以下的资金的跨国流动。国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。
7、下列关于沪深300股指期货合约的说法错误的是()。【单选题】
A.沪深300指数是由沪、深证券交易所于2006年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数
B.沪深300指数市场覆盖率高,主要成分股权重比较分散,有利于防范指数操纵行为
C.沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业等10个一级行业,各行业公司流通市值覆盖率相对均衡,使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
D.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误:沪深300指数是由沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数。沪深300指数选择A股市场中规模大、流动性好的最具代表性的300只股票构成指数样本。之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的,主要考虑以下三个方面因素:第一,沪深300指数市场覆盖率高,主要成分股权重比较分散,有利于防范指数操纵行为。第二,沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、医药卫生、金融地产、信息技术、电信业务、公共事业10个一级行业,各行业公司流通市值覆盖率相对均衡,使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动。 第三,沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念,采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术,具有较强的市场代表性和较高的可投资性,有利于市场功能发挥和后续产品创新。
8、以下属于货币市场基金的有()。【多选题】
A.国库券
B.公司短期债券
C.商业票据
D.期货基金
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:货币市场基金包括银行短期存款、国库券(A正确)、公司短期债券(B正确)、银行承兑票据以及商业票据(C正确)等。
9、下列关于私募证券投资基金与公募证券投资基金评价标准的说法,正确的是()。【多选题】
A.私募证券投资基金的收益率往往高于公募证券投资基金,但也伴随着更高的风险
B.私募证券投资基金和公募证券投资基金的风险调整收益率有明显差异
C.私募证券投资基金的回撤往往高于公募证券投资基金
D.私募证券投资基金的流动性往往高于公募证券投资基金
正确答案:A、C
答案解析:B项,私募证券投资基金和公募证券投资基金的风险调整收益并不一定有明显差异,需要具体分析每只基金的表现。D项,私募证券投资基金的流动性往往低于公募证券投资基金,但也意味着私募证券投资基金有更高的锁定效应。
10、基金份额持有人与基金管理人之间的关系是()。【多选题】
A.委托人、受益人与受托人
B.附属
C.相互制衡
D.所有者和经营者
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确:基金的份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系(A正确),也是所有者和经营者之间的关系(D正确)。基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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