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2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 证券投资基金5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、深圳证券交易所的封闭式基金交易实行()的涨跌幅限制。【单选题】
A.8%
B.10%
C.20%
D.25%
正确答案:B
答案解析:选项B正确:沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制。
2、基金的募集步骤主要包括()。Ⅰ.注册Ⅱ.申请Ⅲ.基金合同生效Ⅳ.发售【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。
3、证券投资基金的主要当事人有()。【多选题】
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金发起人
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:证券投资基金的3个主要当事人,即投资基金份额持有人(A正确)、投资基金管理人(B正确)、投资基金托管人(C正确)。
4、证券投资基金由()管理、()托管、投资收益归()所有。【单选题】
A.基金份额持有人;托管人;管理人
B.托管人;管理人;基金份额持有人
C.管理人;托管人;基金份额持有人
D.管理人;托管人;管理人
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
5、基金管理人通常会设立风险管理委员会以及风控、合规、监察部门,建立一套完整的合规风险控制体系与制度,进行基金风险控制。风险管理委员会负责对投资、研究环节的全面事前、事中和事后的合规情况进行监督检查,及时向公司管理层和董事会上报发现的合规性问题并持续督促相关部门予以解决。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:基金管理人通常会设立风险管理委员会以及风控、合规、监察部门,建立一套完整的合规风险控制体系与制度,进行基金风险控制。风险管理委员会,定期召开会议讨论公司的各项风险问题;风险控制部门具体负责对投资风险进行事前识别、事中监控和事后检查;督察长和监察稽核部门负责对投资、研究环节的全面事前、事中和事后的合规情况进行监督检查,及时向公司管理层和董事会上报发现的合规性问题并持续督促相关部门予以解决。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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