2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是（）。【多选题】

A.远期外汇合约

B.股票期权

C.股票指数期货

D.股票指数期权

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权（B正确）、股票指数期货（C正确）、股票指数期权（D正确）以及上述合约的混合交易合约。

2、普通股票股东行使资产收益权没有限制条件，但行使剩余资产分配权有一定的先决条件。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件。第一，法律上的限制。第二，其他方面的限制。如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等。普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。

3、中国证监会明确规定，战略投资者须具有良好诚信记录，最近2年未受到中国证监会行政处罚或被追究刑事责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会明确规定，战略投资者是指具有同行业或相关行业较强的重要战略性资源，与上市公司谋求双方协调互补的长期共同战略利益，愿意长期持有上市公司较大比例股份，愿意并且有能力认真履行相应职责，委派董事实际参与公司治理，提升上市公司治理水平，帮助上市公司显著提高公司质量和内在价值，具有良好诚信记录，最近3年未受到中国证监会行政处罚或被追究刑事责任的投资者。

4、地方政府专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的50%。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:地方政府专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的50%。

5、根据《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》，符合下列条件，经中国证监会核准的证券公司，可以从事北交所股票做市业务（）。【多选题】

A.具有证券自营业务资格

B.最近12个月净资本持续不低于50亿元

C.近3年分类评级有1年为A类A级（含）以上且近1年分类评级为B类BB级（含）以上

D.北交所保荐上市公司家数排名前20或最近1年新三板做市成交金额排名前50

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》，符合下列条件，经中国证监会核准的证券公司，可以从事北交所股票做市业务：（1）具有证券自营业务资格；（2）最近12个月净资本持续不低于50亿元；（3）近3年分类评级有1年为A类A级（含）以上且近1年分类评级为B类BB级（含）以上；（4）北交所保荐上市公司家数排名前20或最近1年新三板做市成交金额排名前50；（5）最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准；（6）内部管理制度和风险控制制度健全并有效执行；（7）具备与开展业务相匹配的、充足的业务人员及专职合规风控人员，公司分管做市交易业务的高级管理人员、首席风险官等具备相应的专业能力；（8）北交所股票做市交易业务实施方案准备充分，技术系统具备开展业务条件并通过北交所组织的评估测试；（9）公司最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚或被追究刑事责任；（10）公司最近1年未发生重大及以上级别信息安全事件；（11）中国证监会规定的其他条件。除上述准入条件 外，关于证券公司准入程序、义务履行、做市商券源、风险管理、异常交易监控等其他规定，参照《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》执行。

6、优先股票的特征为（）。【多选题】

A.股息分配优先 

B.剩余资产分配优先

C.股息率固定

D.一般无表决权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：优先股票的特征包括：（1）股息率固定；（C正确）（2）股息分派优先；（A正确）（3）剩余资产分配优先；（B正确）（4）一般无表决权。（D正确）

7、融资交易是一种杠杆交易，能放大投资者的盈利或者亏损，参与融资融券交易要求投资者有较强的证券研究能力和风险承受能力。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融(借)入一定数量的资金买入股票的交易行为。融资交易是一种杠杆交易，能放大投资者的盈利或者亏损，参与融资融券交易要求投资者有较强的证券研究能力和风险承受能力。

8、下列属于信用风险构成要素的是（）。【多选题】

A.违约概率

B.违约损失率

C.违约风险暴露

D.预期损失和非预期损失

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：信用风险的构成要素分析以违约为中心，主要包括违约概率、违约损失率和违约时的风险暴露等。这些要素决定了信用产品的预期损失和非预期损失。

9、投资者开立证券账户应当向（）提出申请。【单选题】

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据最新《证券法》，证券登记结算机构履行下列职能： （1）证券账户、结算账户的设立； （2）证券的存管和过户； （3）证券持有人名册登记； （4）证券交易的清算和交收； （5）受发行人的委托派发证券权益； （6）办理与上述业务有关的查询、信息服务； （7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 

10、我国《公司法》规定，普通股股东享有法律和公司章程规定的知情权、处置权和优先认股权。  【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:按照我国《公司法》的规定，普通股股东享有以下权利：1.公司重大决策参与权；2.公司资产收益权和剩余资产分配权；3.其他权利：包括知情权、处置权和优先认股权。