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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格,必须具备的条件不包括()。【选择题】
A.具有中华人民共和国国籍,品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德
B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚
C.具有高中以上学历
D.具有从事期货业务2年以上的经历
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:
(1)具有中华人民共和国国籍;(选项A包括)
(2)具有完全民事行为能力;
(3)品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;
(4)未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚;(选项B包括)
(5)具有大学本科以上学历;(选项C不包括)
(6)期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;(选项D包括)
(7)通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试;
(8)中国证监会规定的其他条件。
2、中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。【选择题】
A.3年
B.1年
C.2年
D.半年
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定,中国证券业协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。
3、【组合型选择题】
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、IV
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司有下列情形之一的,独立董事人数不得少于董事人数的1/4:
4、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理(),确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【选择题】
A.发行信息
B.交易信息
C.内幕信息
D.敏感信息
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理敏感信息,确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
5、证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司内部控制应当遵循的原则包括健全、合理、制衡和独立。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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