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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、根据《管理细则》等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向()申请备案,成为主办券商。【单选题】
A.证券交易所
B.证监会
C.全国股份转让系统公司
D.证券业协会
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统公司申请备案,成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股转系统开展相关业务。
2、有下列情形之一的,个人信息处理者应当事前进行个人信息保护影响评估,并对处理情况进行记录()。【多选题】
A.处理敏感个人信息
B.利用个人信息进行自动化决策
C.委托处理个人信息、向其他个人信息处理者提供个人信息、公开个人信息
D.向境外提供个人信息
正确答案:A、B、C、D
答案解析:有下列情形之一的,个人信息处理者应当事前进行个人信息保护影响评估,并对处理情况进行记录:(1)处理敏感个人信息;(2)利用个人信息进行自动化决策;(3)委托处理个人信息、向其他个人信息处理者提供个人信息、公开个人信息;(4)向境外提供个人信息;(5)其他对个人权益有重大影响的个人信息处理活动。
3、合伙协议约定合伙期限的,在合伙企业存续期间,存在下列()情形之一的,合伙人可以退伙。【多选题】
A.合伙协议约定的退伙事由出现
B.经全体合伙人一致同意
C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由
D.其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:根据《合伙企业法》规定,合伙协议约定合伙期限的,在合伙企业存续期间,有下列情形之一的,合伙人可以退伙:(1)合伙协议约定的退伙事由出现;(2)经全体合伙人一致同意;(3)发生合伙人难以继续参加合伙的事由;(4)其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务。
4、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列()资金和证券。【多选题】
A.自有资金和证券
B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D.依法筹集的其他资金和证券
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券:(1)自有资金和证券;(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金;(4)依法筹集的其他资金和证券。
5、转融通业务出现()异常情况之一的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 【多选题】
A.不可抗力
B.意外事故
C.技术故障
D.交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:转融通业务出现下列异常情况之一的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告:(1)不可抗力;(A正确)(2)意外事故;(B正确)(3)技术故障;(C正确)(4)交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定;(D正确)(5)其他异常情况。
6、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有()。【多选题】
A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
B.防范公司与客户之间的利益冲突
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突(B正确),切实履行反洗钱义务(C正确),防止出现损害客户合法权益的行为(D正确)。
7、全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取的自律监管措施包括()。【多选题】
A.约见谈话
B.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
C.出具警示函
D.限制证券账户交易
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取下列自律监管措施:(1)要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;(2)要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见;(3)约见谈话;(4)要求提交书面承诺;(5)出具警示函;(6)责令改正;(7)暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件;(8)暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售;(9)限制证券账户交易;(10)向中国证监会报告有关违法违规行为;(11)其他自律监管措施。
8、敏感信息是一旦泄露或者非法使用,容易导致自然人的人格尊严受到侵害或者人身、财产安全受到危害的个人信息,包括()。【多选题】
A.生物识别
B.宗教信仰
C.特定身份
D.医疗健康
正确答案:A、B、C、D
答案解析:敏感信息是一旦泄露或者非法使用,容易导致自然人的人格尊严受到侵害或者人身、财产安全受到危害的个人信息,包括生物识别、宗教信仰、特定身份、医疗健康、金融账户、行踪轨迹等信息,以及不满十四周岁未成年人的个人信息。
9、机构及其工作人员应当积极参与配合监管及自律管理活动,应当积极参与监管部门、协会发起的有关政策研究、制度制定、专题研讨、座谈交流、征求意见、舆情引导等活动,及时反映行业动态、市场关切,为行业高质量发展建言献策。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:机构及其工作人员应当积极参与配合以下监管及自律管理活动:(1)积极参与监管部门、协会发起的有关政策研究、制度制定、专题研讨、座谈交流、征求意见、舆情引导等活动;(2)及时反映行业动态、市场关切,为行业高质量发展建言献策。
10、公司和合伙企业的财产独立性不同。公司的财产独立于股东;合伙企业的财产与合伙人仅相对独立,合伙企业的财产属于合伙人共有。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:公司和合伙企业的财产独立性不同。公司的财产独立于股东;合伙企业的财产与合伙人仅相对独立,合伙企业的财产属于合伙人共有。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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