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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、行为人制作虛假的招股说明书、认股书、公司、企业債券募集办法等发行文件发行证券的行为,必须达到一定的严重程度,即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的",才构成欺诈发行证券罪。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:行为人制作虛假的招股说明书、认股书、公司、企业債券募集办法等发行文件发行证券的行为,必须达到一定的严重程度,即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的",才构成欺诈发行证券罪。
2、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。【多选题】
A.一般客体
B.复杂客体
C.国家对证券市场的管理秩序
D.投资者的合法权益
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体(B项正确),即国家对证券市场的管理秩序(C项正确)以及投资者(包括股东、债权人和公众)的合法权益(D项正确)。
3、下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中,正确的有()。【多选题】
A.以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处罚金
B.数额巨大或者有其他严重情节的,处7年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产
C.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产
D.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处10万元以上50万元以下罚金或者没收财产
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:根据《中华人民共和国刑法》的规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处7年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。
4、发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括()。【单选题】
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括:(1)未直接参与信息披露违法行为;(A包括)(2)在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;(3)在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;(4)配合证券监管机构调查且有立功表现;(B包括)(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为;(C包括)(6)其他需要考虑的情形。
5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中,正确的是()。【多选题】
A.该罪是一种故意的行为
B.该罪所侵害的客体是简单客体
C.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约
D.过失不能构成该罪
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为(ACD正确)。本罪所侵害的客体是复杂客体(Ⅱ错误)。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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