2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于我国的国际债券描述正确的是（）。【多选题】

A.1982年我国首次在国际市场发行国际债券

B.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

C.1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券

D.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：1982年我国首次在国际市场发行国际债券（A正确）。1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券（B正确）。1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券（C正确）。2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元（D正确）。

2、保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

3、（）的表决权主要是赞成、反对或弃权，它的“一票否决权”是对表决权本身否定性权利的强化与放大。【单选题】

A.类别股

B.特别股

C.金股

D.表决股

正确答案:C

答案解析:选项C正确：“金股”也属于特别股票的一种，“金股”的表决权主要是赞成、反对或弃权，附着于“金股”之上的“一票否决权”是对表决权本身否定性权利的强化与放大，虽然仅持有象征性的股份（通常仅有一股），但能够直接实现对表决事项的控制。在海外实践中，“金股”常被政府用以保持对私有化国有企业的控制。

4、律师事务所为下列（）证券活动提供证券服务业务，制作、出具法律意见书，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。【多选题】

A.首次公开发行股票、存托凭证及上市

B.上市公司发行证券及上市

C.上市公司及非上市公众公司收购、重大资产重组及股份回购

D.上市公司合并、分立及分拆

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：律师事务所为下列证券活动提供证券服务业务，制作、出具法律意见书，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：（1）首次公开发行股票、存托凭证及上市；（2）上市公司发行证券及上市；（3）上市公司及非上市公众公司收购、重大资产重组及股份回购；（4）上市公司合并、分立及分拆；（5）上市公司及非上市公司实行股权激励计划或者员工持股计划；（6）公开发行公司债券及上市交易；（7）境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易（包括后续增发股份）；（8）股份有限公司股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，以及股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让；（9）股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行股票，以及向不特定合格投资者公开发行股票。

5、敏感性分析法是风险衡量方法。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:风险衡量方法有敏感性分析法、波动性分析法和压力测试等。

6、我国证券市场的监管目标是（）。 【多选题】

A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 

B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营 

C.根据国家宏观经济管理需要，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

D.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标是：（1）运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；（A正确）（2）保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营；（B正确）（3）防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；（D正确）（4）根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。（C正确）

7、北京证券交易所的最高权利机构是股东大会。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:北京证券交易所(简称“北交所”)是经国务院批准设立的我国第一家公司制证券交易所，于2021年9月3日注册成立，聚焦打造服务创新型中小企业主阵地。公司制的最高权利机构是股东大会。

8、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。 Ⅰ.封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回 Ⅱ.持有人可以进行场外交易 Ⅲ.封闭式基金的存续期固定但可以适当延长 Ⅳ.封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，持有人只能在证券交易场所交易。

9、投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。 【选择题】

A.基本账户；一般账户

B.基金账户；资金账户

C.基金账户；债券账户

D.基本账户；专项账户

正确答案:B

答案解析:选项B正确： 投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户。基金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户；资金账户是投资人在基金代销银行、证券公司开立的用于基金买卖的资金结算账户。

10、下列不属于中小非金融企业集合票据的偿债保障措施的是（）。【单选题】

A.信用增进措施

B.资金偿付安排

C.市场准入及退出机制

D.其他偿债保障措施

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：企业发行集合票据应制订偿债保障措施，并在发行文件中进行披露，包括信用增进措施、资金偿付安排以及其他偿债保障措施。