2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于可转换债券的赎回和回售，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

B.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

C.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

D.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：赎回是指发行人在发行一段时间后，可以提前购回未到期的发行在外的可转换债券。 赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券。回售是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。

2、普通股代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:普通股是股份公司资本构成中最普通、最基本的股份，是股份企业资金的基础部分。在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。

3、投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假记载。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假记载。

4、承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式属于全额包销。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:包销可分为全额包销和余额包销两种。全额包销，是指由承销商先全额购入发行人该次发行的股票，再发售给投资者的承销方式。余额包销，是指承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。

5、目前，我国地方政府债券发行处于（）阶段。【单选题】

A.自发代还

B.代发自还

C.自发自还

D.代发代还

正确答案:C

答案解析:选项C正确：2014年至今，我国处于“自发自还”阶段。2014年5月22日，财政部印发《2014年地方政府债券自发自还试点办法》，继续推进地方政府债券改革。经国务院批准，2014年上海市、浙江省、广东省、深圳市等10省市试点地方政府债券自发自还。

6、2005年4月27日，央行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也由原来单一的政策性银行，增加了（）。【多选题】

A.商业银行

B.企业集团财务公司

C.大型工商企业

D.其他金融机构

正确答案:A、B、D

答案解析:C项，大型工商企业为公司债的发行主体。

7、依据（），可将优先股分为可赎回优先股和不可赎回优先股。【单选题】

A.优先股能否由原发行的股份公司出价赎回

B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配

C.优先股在一定条件下能否转换成其他品种

D.优先股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发

正确答案:A

答案解析:选项A正确：依据优先股能否由原发行的股份公司出价赎回，可将优先股分为可赎回优先股和不可赎回优先股；选项B：根据在公司营利较多的年份里，优先股除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配，分为参与优先股和非参与优先股；选项C：根据在一定条件下能否转换成另一种优先股，分为可转换优先股和不可转换优先股；选项D：依据优先股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，可将优先股分为累积优先股和非累积优先股。

8、目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立证券交收账户和资金交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

9、股票的理论价格是根据现值理论而来的，是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。股票的未来股息收入、资本利得收入是股票的未来收益，也称为期值。将股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。股票的现值就是股票未来收益的当前价值，即人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。可见，股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

10、投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。【单选题】

A.规避监管

B.内部激励

C.科学管理

D.自律管理

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资机构本身通过自律管理，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。