2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。【多选题】

A.资金来源广、发行规模大

B.存在利率风险

C.有国家主权保障

D.以自由兑换货币作为主要计量货币

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD符合题意：国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在：（1）资金来源广、发行规模大；（A正确）（2）存在汇率风险；（3）有国家主权保障；（C正确）（4）以自由兑换货币作为主要计量货币。（D正确）

2、在股票票面上标明的金额是股票的（）。【单选题】

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在股票票面上标明的金额是股票的票面价值；选项B：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产；选项C：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值；选项D：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。

3、开展转融通业务，是将（）出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。【多选题】

A.依法筹集的资金  

B.自有资金

C.自有证券 

D.依法筹集的证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金（AB项正确）和证券（CD项正确）出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

4、下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。【多选题】

A.证券的价值分析报告

B.证券相关产品的价值分析报告

C.证券行业研究报告

D.证券的投资策略报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告（AB正确）、行业研究报告（C正确）、投资策略报告等（D正确）。

5、企业申请发行绿色债券，可适当调整企业债券现行审核政策及《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》中规定的部分准入条件包括（）。【多选题】

A.债券募集资金占项目总投资比例放宽至80%（相关规定对资本金最低限制另有要求的除外）

B.发行绿色债券的企业不受发债指标限制

C.在资产负债率低于75%的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模

D.鼓励上市公司及其子公司发行绿色债券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：企业申请发行绿色债券，可适当调整企业债券现行审核政策及《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》中规定的部分准入条件：（1）债券募集资金占项目总投资比例放宽至80%(相关规定对资本金最低限制另有要求的除外）；（2）发行绿色债券的企业不受发债指标限制；（3）在资产负债率低于75%的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模；（4）鼓励上市公司及其子公司发行绿色债券。

6、证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券承销，是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。

7、开放式基金份额转换，是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为，基金转换业务所涉及的基金，必须是由同一基金管理人管理的，对注册登记人没有规定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:开放式基金份额转换，是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为，基金转换业务所涉及的基金，必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金。

8、下列说法错误的是（）【单选题】

A.传统的信用风险仅仅来自商业银行的贷款业务

B.信用风险又被称为违约风险

C.从现代信用组合投资的角度出发，投资者的投资组合不仅可能有信贷资产，也可能有债券和信用衍生产品等交易性信用产品

D.随着信用风险内涵的拓宽，除了商业银行，资产管理公司、对冲基金、保险公司等金融机构和非金融企业都面临信用风险

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：传统的信用风险主要来自商业银行的贷款业务，信用风险在银行管理中通常被定义为借款人不能按合同规定按期还本付息而给贷款人造成损失的风险。

9、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券市场监管的意义：1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

10、（）是指证券公司为本公司买卖证券、赚取价差并承担相应风险的行为。【单选题】

A.资产管理业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.证券承销与保荐业务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取营利的行为。资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。证券经纪业务又称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。