2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的是（）。【单选题】

A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户

B.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券

C.证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

D.证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证券业协会的规定

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。

2、证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（）。【多选题】

A.出借自营账户

B.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务

C.使用非自营席位变相自营

D.账外自营

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户（A项正确）、使用非自营席位变相自营（C项正确）、账外自营（D项正确）。

3、机构及其工作人员应当言行一致，言行一致要求开展业务活动时，表达的信息应当真实、准确、完整，不对自身专业能力、执业经验及过往业绩进行夸张、虚假和误导性宣传。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:机构及其工作人员应当自觉遵守以下言行一致要求：（1）开展业务活动时，表达的信息应当真实、准确、完整，不对自身专业能力、执业经验及过往业绩进行夸张、虚假和误导性宣传；（2）利用虚假和误导性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息。

4、关于证券经纪业务，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司应当妥善保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息，采取有效措施保障投资者信息安全，上述信息的保存期限自开户之日起不得少于20年

B.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等于客户权益直接相关的业务由同一人操作复核

C.证券公司设立分支机构的数量、管理层级应当与公司内部控制水平相匹配

D.禁止证券公司以人员挂靠、业务包干等方式实施过度激励

正确答案:C、D

答案解析:A项，证券公司应当妥善保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息，采取有效措施保障投资者信息安全，上述信息的保存期限自销户之日起不得少于20年；【不是开户之日起】B项，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等于客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。【操作复核不能是同一人】

5、下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。【不定项】

A.全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与

B.全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险

C.全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理

D.证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作

正确答案:A、C

答案解析:全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。

6、《证券法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:《刑法》规定：编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

7、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。【单选题】

A.交易账户

B.证券账户

C.私募账户

D.资金账户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。

8、证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行统一管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。

9、在股票质押式回购业务中，持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的，不得违反有关信息披露的规定。【单选题】

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在股票质押式回购业务中，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的，不得违反有关信息披露的规定。

10、资本市场是规则导向的市场，法治兴，则市场兴。证券公司作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的底线。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:资本市场是规则导向的市场，法治兴，则市场兴。证券公司作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的底线。