2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、设立有限责任公司，其股东应符合法定人数，有限责任公司由50个以下股东出资设立。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:设立有限责任公司，其股东应符合法定人数，有限责任公司由50个以下股东出资设立。

2、下列不属于监事会职权的是（）。【单选题】

A.向股东会会议提出提案

B.提请聘任或者解聘公司财务负责人

C.提议召开临时股东会会议

D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《中华人民共和国公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：（1）检查公司财务；（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（选项D属于）（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（选项C属于）（5）向股东会会议提出提案；（选项A属于）（6）依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（7）公司章程规定的其他职权。

3、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。【单选题】

A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过

D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

正确答案:A

答案解析:选项A错误：公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保；（注意：只是合并，没有分立）公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。合并、分立情况处理不一样，不能混为一谈。

4、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12个月到36个月，情节严重的，撤销保荐业务资格。【多选题】

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.公开发行证券上市当年即亏损

C.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上

D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12个月到36个月，情节严重的，撤销保荐业务资格：（1）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（A项正确）（2）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（D项正确）

5、境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求证券公司冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，证券公司应当及时告知中国证监会；不得擅自采取冻结措施，不得擅自提供客户身份信息及交易信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求证券公司冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求；不得擅自采取冻结措施，不得擅自提供客户身份信息及交易信息。

6、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（）。【多选题】

A.中国证监会规定的其他服务

B.提供期货行情信息、交易设施

C.进行期货交易

D.协助办理开户手续

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

7、首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作(统称“首席风险官”)。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。

8、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。【多选题】

A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

B.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

C.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

D.在持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：（1）财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的；（A项正确）（2）在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；（BD项正确）（3）中国证监会认定的其他事项。

9、另类子公司应当在每年结束之日起（）内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。【单选题】

A.20个工作日

B.30个工作日

C.3个月

D.4个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：另类子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

10、关于证券发行与承销信息披露的有关规定中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。【单选题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。