2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障经营机构的合法权益。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法权益。

2、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。【单选题】

A.24小时

B.12小时

C.48小时

D.36小时

正确答案:A

答案解析:选项A正确：各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

3、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责是属于重大事件。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责属于重大事件。

4、下列各项中，属于证券研究报告可使用的信息来源的有（）。【多选题】

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

B.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

D.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券研究报告可使用的信息来源包括：（1）政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息；（A项正确）（2）上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息；（B项正确）（3）上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息；（4）证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外；（5）证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息；（D项正确）（6）经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息；（C项正确）（7）其他合法合规信息来源。

5、根据《管理细则》等规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。【多选题】

A.主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求建立开展相关业务所需的技术系统

B.主办券商应按要求组织相关人员参加全国股份转让系统公司举办的业务和技术培训。未按规定参加培训的，全国股份转让系统公司可暂不受理主办券商及其相关人员出具的文件

C.主办券商应遵守全国股份转让系统公司有关转让信息管理的规定，按要求使用全国股份转让系统转让信息

D.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《管理细则》等规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求如下：（1）主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险；（2）主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益；（3）主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的勤勉尽责意识、合规操作意识、风险控制意识和保密意识；（4）主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息；（5）主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司；（D正确）（6）主办券商应按要求组织相关人员参加全国股份转让系统公司举办的业务和技术培训。未按规定参加培训的，全国股份转让系统公司可暂不受理主办券商及其相关人员出具的文件。 主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训；（B正确）（7）主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求建立开展相关业务所需的技术系统，包括交易系统、做市报价系统、行情系统和通信系统及其备份系统等，并制定相应的安全运行管理制度；（A正确）（8）主办券商应遵守全国股份转让系统公司有关转让信息管理的规定，按要求使用全国股份转让系统转让信息。（C正确）

6、证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。【多选题】

A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

D.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；（C项正确）（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；（A项正确）（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；（B项正确）（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。（D项正确）

7、证券公司开设投资者股票期权保证金账户，用于存放投资者股票期权交易的（）。【多选题】

A.权利金

B.行权资金

C.以证券形式提交的保证金

D.以现金形式提交的保证金

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司应当在存管银行开设投资者股票期权保证金账户，用于存放投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金。

8、（）是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【单选题】

A.公平从业

B.公正从业

C.廉洁从业

D.审慎从业

正确答案:C

答案解析:选项C正确：廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

9、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。【多选题】

A.采用询价方式定价但未参与初步询价 

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 

C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：（1）采用询价方式定价但未参与初步询价；（A正确）（2）询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；（B正确）（3）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；（C正确）（4）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。（D正确）

10、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。【多选题】

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.风险规避委员会

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。