2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取（）等监管措施。【多选题】

A.责令停业整顿

B.撤销经营证券业务许可

C.撤销

D.指定其他机构托管、接管

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿（A正确）；指定其他机构托管、接管（D正确）；撤销经营证券业务许可（B正确）；撤销（C正确）。

2、会员大会结束（）个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。会员大会结束十个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。

3、（）是指投服中心作为上市公司股东，为上市公司利益或自身的合法权益以自己的名义提起的诉讼，包括股东代位诉讼和股东直接诉讼。【单选题】

A.证券支持诉讼

B.股东诉讼

C.证券代表人诉讼

D.损失核算

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东诉讼是指投服中心作为上市公司股东，为上市公司利益或自身的合法权益以自己的名义提起的诉讼，包括股东代位诉讼和股东直接诉讼。

4、可以作为证券发行人的机构主要包括（）。【多选题】

A.商业银行

B.企业 

C.慈善机构 

D.政府机构

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券。随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段，证券发行人主要是政府（D正确）、企业（B正确）和金融机构（A正确）。

5、证券市场融资活动的方式仅指股票融资和债券融资。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:一般来说，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资。另外，近年来，国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。