2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）以上的，应当追究刑事责任。【单选题】

A.10万元

B.20万元

C.30万元

D.50万元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，应当追究刑事责任。

2、关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.单位不能成为本罪的犯罪主体

B.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险

C.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金

D.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：操纵证券、期货市场罪（本罪）是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体（A项错误）。本罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的（B项错误）。操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金（C项正确）；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚（D项正确）。

3、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有（）。【多选题】

A.客体要件

B.客观要件

C.主体要件

D.主观要件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括：（1）客体要件（A项正确）；（2）客观要件（B项正确）；（3）主体要件（C项正确）；（4）主观要件（D项正确）。

4、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.该罪是一种故意的行为

B.该罪所侵害的客体是简单客体

C.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D.过失不能构成该罪

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为（ACD正确）。本罪所侵害的客体是复杂客体（Ⅱ错误）。

5、非法吸收或者变相吸收公众存款数额在50万元以上或者给集资参与人造成直接经济损失数额在25万元以上，并在2年内因非法集资受过行政处罚的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:非法吸收或者变相吸收公众存款数额在50万元以上或者给集资参与人造成直接经济损失数额在25万元以上，并在2年内因非法集资受过行政处罚的，应予立案追诉。