2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、财务顾问业务的具体业务范围包括（）。【多选题】

A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

C.为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：财务顾问业务具体包括：（1）为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；（D项正确）（2）为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；（C项正确）（3）为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；（4）为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；（A项正确）（5）为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；（6）为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。B项属于证券资产管理业务的具体业务范围。

2、关于证券融资的特征说法不正确的是（）。【单选题】

A.证券融资是一种直接融资

B.证券融资是一种强市场性的活动，而银行信贷是弱市场性的活动

C.证券融资是一种短期融资

D.证券中介服务体系通过建立证券集中交易组织，形成了筹资单位竞争上市公司资格的优胜劣汰机制，使证券融资活动更具有竞争活力

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券融资是一种长期融资，证券融资被称为资本性融资，由证券融资活动形成的市场被称为资本市场。

3、证券交易所作为高度组织化的有形市场，具有的特征包括（）。【多选题】

A.有固定的交易场所和交易时间 

B.一般投资者可直接进入交易所买卖证券 

C.实行公开、公平、公正的原则

D.交易者为具备会员资格的证券经营机构

正确答案:A、C、D

答案解析:B项，参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。

4、证券持有者若要收回投资，只能通过市场将证券转让给其他投资者。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券市场融资的基本形式是：资金赤字单位在市场上向资金盈余单位发售有价证券，募得资金，资金盈余单位购入有价证券，获得有价证券所代表的财产所有权、收益权或债权。证券持有者若要收回投资，可以通过市场将证券转让给其他投资者。证券可以不断转让流通，使投资者的资金得以灵活周转。一般情况下通过转让，但是有时候公司会回购股份，或者公司赎回债券，因此并不是只能通过转让。

5、我国证券市场监管体系的八字方针是“法制、监管、自律、规范”。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，形成了有中国特色的集中统一的监管体系。