2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、全国股转系统的证券公开转让及相关活动，遵循公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。市场参与人应当遵循等价、有偿、诚实信用的原则。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:全国股转系统的证券公开转让及相关活动，实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。

2、下列阐述错误的是（）。【单选题】

A.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理

B.证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

C.任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

D.证券公司客户资产在任何条件下均不可动用

正确答案:D

答案解析:选项D阐述错误：证券公司客户资产并非在任何条件下均不可动用。根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司可以在符合一定条件的情况下，对客户交易结算资金或者委托资金、客户担保账户内的证券或者资金等客户资产进行单方面的处理。1.动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（3）法律规定的其他情形。2.动用客户担保账户内的证券或者资金的情形：（1）法定情形：客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例、证券公司通知客户在一定的期限内补交差额但客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物；（2）约定情形：出现法定情形以外的其他约定情形，如客户担保账户内的证券或者资金被司法冻结等。

3、境内法人申请开立证券账户时，客户须填写（），并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。【单选题】

A.《自然人证券账户注册申请表》

B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

C.《机构证券账户注册申请表》

D.《证券账户注册资料查询申请表》

正确答案:C

答案解析:选项C正确：境内法人申请开立证券账户时，客户须填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

4、中国证监会和国家外汇管理局可以要求合格境内投资者、托管人提供合格境内投资者境外投资活动有关资料，并进行询问、检查。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会和国家外汇管理局可以要求合格境内投资者、托管人提供合格境内投资者境外投资活动有关资料；必要时，可以进行现场检查。

5、为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度，规定申请在全国股份转让系统挂牌的公司（）股东所有制性质的限制，（）高新技术企业。【单选题】

A.不受；不限于

B.受；不限于

C.不受；限于

D.受；限于

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股份有限公司申请在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业。