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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、金融衍生品到期终止或非到期终止的,证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后()内报送终止交易备案明细表,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以及其他需要报送的材料。【选择题】
A.3个工作日
B.5个工作日
C.8个工作日
D.10个工作日
正确答案:D
答案解析:选项D正确:金融衍生品到期终止或非到期终止的,证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细表,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以及其他需要报送的材料。
2、个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。【选择题】
A.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历;(2)最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(选项B包括)(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(选项A包括)(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(选项D包括)(6)中国证监会规定的其他条件。
3、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的是()。Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格 Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。(Ⅱ描述错误)
4、下列不属于自营业务后台职能的是()。【选择题】
A.账户管理
B.账户开户
C.资金清算
D.会计核算
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理(A属于)、资金清算(C属于)、会计核算(D属于)等后台职能应当由独立的部门或岗位负责,以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
5、证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于()。I.建立完整的业务创新工作程序II.在可行性研究的基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备(报批)程序III.对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法IV.注重业务创新的过程,及时纠正偏离目标行为【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于:(1)建立完整的业务创新工作程序,严格内部控制审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,并经董事会批准;(2)在可行性研究的基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备(报批)程序;(3)对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法;(4)注重业务创新的过程,及时纠正偏离目标行为.
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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2020-05-28
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