2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施。

2、申请在全国股份转让系统挂牌的公司应当（）。【多选题】

A.业务明确、产权清晰

B.依法规范经营、公司治理健全

C.必须有盈利，须履行信息披露义务

D.所披露的信息应当真实、准确、完整

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD确：申请在全国股份转让系统挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

3、中国证监会和中国人民银行依法按照各自职能对合格境内投资者境外证券投资实施监督管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会和国家外汇管理局依法按照各自职能对合格境内投资者境外证券投资实施监督管理。

4、证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在2年内覆盖全部重要信息系统。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在2年内覆盖全部重要信息系统。

5、下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。【单选题】

A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料

D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次

正确答案:A

答案解析:选项A错误：中国证券业协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。

6、为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度，规定申请在全国股份转让系统挂牌的公司（）股东所有制性质的限制，（）高新技术企业。【单选题】

A.不受；不限于

B.受；不限于

C.不受；限于

D.受；限于

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股份有限公司申请在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业。

7、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 

B.防范公司与客户之间的利益冲突 

C.切实履行反洗钱义务 

D.防止出现损害客户合法权益的行为

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突（B正确），切实履行反洗钱义务（C正确），防止出现损害客户合法权益的行为（D正确）。

8、根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是（）。【单选题】

A.所欠税款

B.所欠银行借款

C.所欠职工工资

D.清算费用

正确答案:D

答案解析:选项D正确：合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。

9、诚信信息查询记录包括（）。【多选题】

A..查询者

B.查询对象

C.查询原因

D.查询时间

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者（A包括）、查询对象（B包括）、查询原因（C包括）、查询内容、查询时间（D包括）等情况。

10、操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，获利或者避免损失数额在50万元以上，同时2年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的， 应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，获利或者避免损失数额在50万元以上，同时2年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的， 应予立案追诉。