2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、标准化债权类资产应当符合以下条件（）。【多选题】

A.等分化，可交易

B.信息披露充分

C.集中登记，独立托管

D.公允定价，流动性机制完善

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：标准化债权类资产应当伺时符合以下条件：等分化，可交易；信息披露充分；集中登记，独立托管；公允定价，流动性机制完善；在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易。

2、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。

3、合格境内投资者开展境外证券投资业务，应当由境外商业银行负责资产托管业务，也可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:合格境内投资者开展境外证券投资业务，应当由境内商业银行负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。

4、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。【单选题】

A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

B.由委托人和证券公司共同承担责任

C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

D.委托人和证券公司均不应承担

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

5、下列说法正确的有（）。【多选题】

A.法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理

B.法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全

C.基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人

D.基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理。法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全。基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人。基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制，但通过专项计划相关安排，在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外。以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施。基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。