2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后（）内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。【单选题】

A.5日

B.10日

C.5个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第四条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后五个工作日内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。

2、证券公司可投资的银行间市场的证券不包括（）。【单选题】

A.公司债券

B.金融债券

C.中期票据

D.股票

正确答案:D

答案解析:选项D不符合题意：股票属于上市交易的证券，在证券交易所交易。

3、合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行（）。【多选题】

A.交易佣金属于集合计划持有人的财产

B.寻求最佳交易执行

C.力求交易成本最小化

D.使用持有人的交易佣金使持有人受益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行：交易佣金属于集合计划持有人的财产；境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量，包括但不限于：寻求最佳交易执行；力求交易成本最小化；使用持有人的交易佣金使持有人受益。

4、证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的，应当与发行人签订协议，对发行人提供的资料进行审核并妥善保管；证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的，应当与发行人签订协议，对发行人提供的资料进行审核并妥善保管，不得隐藏、伪造或者毁损相关资料。证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整。

5、下列关于企业债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。【多选题】

A.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、无偿的原则

B.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理

D.企业债券可以转让、抵押和继承

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：企业债券发行业务的一般规定：（1）发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则；（2）企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，但是无权参与企业的经营管理；（3）企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任；（4）企业债券可以转让、抵押和继承；（5）企业发行企业债券必须按照《企业债券管理条例》进行审批；未经批准的，不得擅自发行和变相发行企业债券。