2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、大集合产品在未完成总体规范前，应当控制产品规模，非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额，现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说，不得新增以下行为（）。【多选题】

A.未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额

B.通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品

C.违规为大集合产品聘请投资顾问

D.未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：大集合产品在未完成总体规范前，应当控制产品规模，非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额，现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说，不得新增以下行为：（1）未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额；（2）通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品；（3）违规为大集合产品聘请投资顾问；（4）未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更；（5）法律、行政法规及中国证监会规定的其他事项。

2、证券公司应审慎设置（）等指标，实现阀值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限。【多选题】

A.规模

B.杠杆

C.集中度

D.价格偏离度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应审慎设置规模、杠杆、集中度以及价格偏离度等指标，实现阀值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限。

3、另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离，说法正确的是（）。【多选题】

A.另类子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离

B.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制

C.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险

D.另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定，建立严格的隔离墙制度体系

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离：（1）另类子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离；（A正确）（2）证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险；（BC正确）（3）另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定，建立严格的隔离墙制度体系。（D正确）

4、下列各项中，属于证券研究报告质量控制的有（）。【多选题】

A.研究方法要求

B.报告用语要求

C.工作底稿管理

D.证券研究报告署名人员资质要求

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券研究报告质量控制包括：（1）研究方法要求；（2）报告用语要求；（3）投资评级要求；（4）工作底稿管理；（5）证券研究报告署名人员资质要求；（6）证券研究报告质量审核。

5、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。