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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由证监会规定。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。
2、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。【单选题】
A.1
B.3
C.4
D.6
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
3、下列关于法,说法正确的是()。【多选题】
A.法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性
B.法是由国家制定或认可的社会规范,具有国家意志性
C.法是以权利和义务为内容的社会规范
D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范,具有国家强制性
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:法的特征包括:(1)法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性;(2)法是由国家制定或认可的社会规范,具有国家意志性;(3)法是以权利和义务为内容的社会规范;(4)法是依靠国家强制力来保障实施的规范,具有国家强制性。
4、下列有关合伙事务执行的规定,说法正确的是()。【单选题】
A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人仍可继续执行合伙事务
B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况
C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的,其他合伙人可以决定撤销该委托
D.合伙协议未约定或者约定不明确的,经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法
正确答案:C
答案解析:根据《合伙企业法》第二十七条的规定, 委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人不再执行合伙事务,选项A错误;根据《合伙企业法》第二十七条、第二十八条、第二十九条的规定,不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况;受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的,其他合伙人可以决定撤销该委托,选项B错误;根据《合伙企业法》 第三十条的规定,合伙协议未约定或者约定不明确的,实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法,选项D错误。
5、《证券公司融资融券业务管理办法》属于()层级。【单选题】
A.部门规章
B.法律
C.行政法规
D.自律管理规则
正确答案:A
答案解析:选项A正确:部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。部门规章及规范性文件包括:《证券发行与承销管理办法》、《证券业从业人员资格管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》和《证券公司融资融券业务管理办法》等。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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