2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、1958年后，我国停止发行公债，之后，中央政府于（）年恢复发行国债。【单选题】

A.1977

B.1979

C.1981

D.1986

正确答案:C

答案解析:选项C正确：1958年后，我国停止发行公债。国家经济建设公债本息于1968年全部偿清。1958~1980年23年间，我国没有发行任何国债。进入20世纪80年代以后，随着改革开放的不断深入，我国国民收入分配格局发生了变化，政府财政收入占国民收入的比重逐渐下降，部门、企业和个人收入所占比重上升，同时也为了更好地利用国债调节经济，中央政府于1981年恢复发行国债。

2、证券交易所的会员大会应当有（）以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员过（）表决通过。【单选题】

A.半数；三分之二

B.三分之二；半数

C.三分之二；三分之二

D.半数；半数

正确答案:B

答案解析:选项B正确：会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。会员大会结束十个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。

3、股票和债券有哪些相同点（）。【不定项】

A.投资者都具有相同的权利

B.都是属于有价证券

C.都是直接融资工具

D.筹资目的相同

正确答案:B、C

答案解析:债券和股票的相同点有：（1）股票和债券都是属于有价证券；（2）股票和债券都是直接融资工具。

4、货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括（）。【多选题】

A.稳定物价

B.完全就业

C.促进经济增长

D.平衡国际收支

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：货币政策的最终目标包括：稳定物价（A项正确）、充分就业、促进经济增长（C项正确）、平衡国际收支（D项正确）、维护金融稳定。

5、股票的收益按来源可以分为（）。【多选题】

A.来自股票流通

B.来自证券公司

C.来自股份公司 

D.来自其他公司

正确答案:A、C

答案解析:选项AC符合题意：股票的收益来源可分成两类：一是来自股份公司。认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，其实现形式是公司派发的股息、红利，数量多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平；二是来自股票流通。股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益被称为资本利得。

6、债券和股票的主要区别是（）。【多选题】

A.期限不同

B..风险不同

C.权利不同

D.收益不同

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：债券与股票的区别：（1）权利不同。债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系，债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策。股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东，股东一般拥有表决权，可以通过参加股东大会选举董事，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权；（C正确）（2）目的不同。发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。而且发行债券的经济主体很多，中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司；（3）期限不同。债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此，债券是一种有期证券。股票通常是无须偿还的，一旦投资人股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此股票是一种无期证券，或称“永久证券”。但是，股票持有者可以通过市场转让收回投资资金；（A正确）（4）收益不同。债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息。股票的股息红利不固定，一般视公司经营情况而定；（D正确）（5）风险不同。股票风险较大，债券风险相对较小。（B正确）

7、基础设施公募REITs的基金管理人提交的申请文件应确保内容真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂。交易所在接收申请文件后的20个工作日内对申请文件是否齐备和符合形式要求进行形式审核，文件齐备的，予以受理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:基础设施公募REITs的基金管理人提交的申请文件应确保内容真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂。交易所在接收申请文件后的5个工作日内对申请文件是否齐备和符合形式要求进行形式审核。文件齐备的，予以受理；文件不齐备或不符合形式要求的，一次性告知补正。

8、下列各项中，不属于证券投资基金作用的是（）。【单选题】

A.扩大了证券市场的交易规模

B.有利于证券市场的稳定

C.有利于降低通货膨胀率

D.为中小投资者拓宽了投资渠道

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券投资基金的作用主要有：（1）为中小投资者拓宽了投资渠道；（2）有利于证券市场的稳定和发展；（3）基金的发展有利于证券市场的稳定；（4）基金的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用。

9、银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用（）和全额结算制度。【多选题】

A.逐笔

B.实时

C.市商制度

D.净额结算制度

正确答案:A、B

答案解析:选项AB符合题意：银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用逐笔（A正确）、实时（B正确）和全额结算制度。

10、下列关于金融期权的主要风险指标说法正确的是（）。【多选题】

A.Gamma=Delta的变化/期权标的证券价格变化

B.Rho值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度

C.Theta值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度

D.Theta=期权价值变化/波动率的变化

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：Gamma值反映期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。Gamma=Delta的变化/期权标的证券价格变化；（A正确）Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化；Rho值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度。Rho=期权价格的变化/无风险利率的变化；（B正确）Theta值反映到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化/到期时间变化；（CD错误）Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Vega=期权价值变化/波动率的变化。