2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司与另类子公司人员岗位之间的利益冲突防范，包括（）。【多选题】

A.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员

B.证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险

C.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司与另类子公司人员岗位的利益冲突防范：（1）证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险；（2）证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务；（3）证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。

2、关于证券研究报告信息使用的禁止要求，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告

B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

D.经过有关部门批准，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可以将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券研究报告信息使用的禁止要求：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告（Ａ项正确、Ｄ项错误）；不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据（Ｂ项正确）；不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息（Ｃ正确）。

3、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

4、股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金是指（）。【单选题】

A.交易费

B.权利金

C.保证金

D.认购费

正确答案:B

答案解析:选项B正确：权利金，是指股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金。

5、在一般情况下，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行（）。【单选题】

A.事前备案

B.事中备案

C.事后备案

D.事前、事后备案

正确答案:C

答案解析:选项C正确：除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。