2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列（）是基金信息披露的禁止的行为。【多选题】

A.对基金的证券投资业绩进行预测

B.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

C.承诺收益或者承担损失

D.进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金信息披露的禁止性规定：（1）禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）禁止对基金的证券投资业绩进行预测；（3）禁止违规承诺收益或者承担损失；（4）禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构；（5）禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

2、人民币外汇市场当前包括在岸与离岸市场。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:人民币外汇市场当前包括在岸(CNY) 与离岸(CNH) 市场。

3、证券投资基金是一种（）集合投资方式。【多选题】

A.利益共享

B.业余理财

C.风险自担

D.风险共担

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享（A正确）、风险共担（D正确）的集合投资方式。

4、某股份公司因2014年度出现亏损，董事会提议2014年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。【单选题】

A.可转换优先股

B.参与优先股

C.非累积优先股

D.累积优先股

正确答案:D

答案解析:选项D正确：累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票。非累积优先股票是指股息当年结清、不能累积发放的优先股票。

5、在估计非上市股权的公允价值时，通常使用的收益法为现金流折现法。基金管理人可采用合理的假设预测被投资企业未来现金流及预测期后的现金流终值，并采用合理的折现率将上述现金流及终值折现至估值日，得到被投资企业相应的企业价值。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:在估计非上市股权的公允价值时，通常使用的收益法为现金流折现法。基金管理人可采用合理的假设预测被投资企业未来现金流及预测期后的现金流终值，并采用合理的折现率将上述现金流及终值折现至估值日，得到被投资企业相应的企业价值。

6、（）指由证券公司经营管理及其他行为或外部事件导致证券公司股东、员工、客户、第三方合作机构及监管机构等对证券公司的公开负面评价的风险。【单选题】

A.操作风险

B.声誉风险

C.战略风险

D.信用风险

正确答案:B

答案解析:选项B正确：声誉风险指由证券公司经营管理及其他行为或外部事件导致证券公司股东、员工、客户、第三方合作机构及监管机构等对证券公司的公开负面评价的风险。

7、国际债券的投资者，主要有（）。【多选题】

A.各国政府

B.银行或其他金融机构

C.各种基金会

D.工商财团和自然人

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构（B正确）、各种基金会（C正确）、工商财团和自然人（D正确）。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。

8、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。【单选题】

A.3

B.6

C.12

D.24

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在大多数情况下，发行人都规定一个特定的转换期限，在该期限内，允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票。我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。

9、开展资产证券化业务的证券公司须具备客户资产管理业务资格，基金管理公司子公司须由证券投资基金管理公司设立且具备特定客户资产管理业务资格。证券公司、基金管理公司子公司通过设立特殊目的载体开展资产证券化业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:开展资产证券化业务的证券公司须具备客户资产管理业务资格，基金管理公司子公司须由证券投资基金管理公司设立且具备特定客户资产管理业务资格。证券公司、基金管理公司子公司通过设立特殊目的载体开展资产证券化业务。所称“特殊目的载体”，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。

10、美国资本市场体系中，在（）上市的公司具有高科技含量、高风险、高回报、小规模特征。【单选题】

A.纳斯达克市场

B.纽约证券交易所

C.美国证券交易所

D.场外交易市场

正确答案:A

答案解析:选项A正确：美国资本市场体系中，在纳斯达克市场上市的公司具有高科技含量、高风险、高回报、小规模特征。