2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用（）等信息输送或者谋取不正当利益。【多选题】

A.内幕信息

B.未公开信息

C.客户信息

D.商业秘密

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。 证券经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制，明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法，防范因利益冲突处理不当出现输送或者谋取不正当利益的行为。

2、关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。【不定项】

A.辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务

B.同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人

C.继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请

D.继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任

正确答案:A、D

答案解析:根据相关规则，任何人员最多可以在2家证券基金经营机构担任独立董事，独立董事不得在拟任职的证券基金经营机构担任董事会外的职务。因此，若张某继续担任乙证券公司独立董事，则其不得分管乙证券公司业务。张某仅能在丙证券公司、丁基金公司中择其一任职独立董事职务（同时在丙证券公司或丁基金公司不得担任董事会以外的职务)。

3、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避（）。【多选题】

A.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人

B.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

C.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

D.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：（1）本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；（2）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；（3）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；（4）本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；（5）中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

4、证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。【不定项】

A.行为层

B.观念层

C.实践层

D.组织层

正确答案:A、B、D

答案解析:证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。

5、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。【多选题】

A.提供虚假、误导性信息

B.采取不正当竞争手段开展业务

C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。