2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司成为转融通借入人应当符合的条件包括（）。【多选题】

A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C.技术系统准备就绪

D.具有财务顾问业务资格

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：（1）具有融资融券业务资格，且业务运作规范；（A项正确）（2）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案；（B项正确）（3）技术系统准备就绪；（C项正确）（4）参与转融通业务应当具备的其他条件。

2、证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券证券业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题，并至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。

3、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。【单选题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

D.《企业债券管理条例》

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《企业债券管理条例》等，《证券公司风险控制指标管理办法》属于部门规章。

4、首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。【多选题】

A.执业注册申请表

B.身份证复印件

C.学历证书复印件

D.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表（A正确）；身份证复印件（B正确）；学历证书复印件（C正确）；具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明（Ⅳ错误）；未受过刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。

5、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，可充抵保证金证券的种类和折算率由证券中国人民银行确定并公布。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。