2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、专业投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。

2、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第七十八条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

3、下列属于证券经纪人的禁止行为的有（）。【多选题】

A.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在相关规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（A项正确）（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（C项正确）（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（B项正确）（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。第Ⅳ项属于证券经纪人在执业范围内允许的行为。

4、中证信息技术服务有限责任公司在中国证监会及其派出机构指导下制定相关配套业务规则，协助开展信息技术相关备案、监测、检测和检查等工作。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中证信息技术服务有限责任公司在中国证监会及其派出机构指导下制定相关配套业务规则，协助开展信息技术相关备案、监测、检测和检查等工作。

5、证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。【不定项】

A.主要责任

B.监督责任

C.直接责任

D.协助责任

正确答案:C

答案解析:证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。