2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。

2、下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是（）。【单选题】

A.忠实客户利益

B.保持客观性

C.提供适当的投资建议服务

D.提供投资建议应具有合理依据

正确答案:B

答案解析:选项ACD属于证券投资顾问执业行为准则。

3、中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用渗透测试、漏洞扫描及信息技术风险评估等方式开展现场检查及非现场检查。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用渗透测试、漏洞扫描及信息技术风险评估等方式开展现场检查及非现场检查。

4、证券投资咨询人员可以分为（）。【多选题】

A.专业证券投资咨询机构的咨询人员

B.证券经营机构研究部门的咨询人员

C.取得证券业从业资格证的人员

D.证券公司负责人

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：（1）专业证券投资咨询机构的咨询人员（A正确）；（2）证券经营机构研究部门的咨询人员（B正确）。

5、廉洁从业的内控机制包括（）。【多选题】

A.制度建设

B.人员管理

C.财经纪律

D.信息保密及利益冲突

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：廉洁从业的内控机制：（1）制度建设；（2）人员管理；（3）财经纪律；（4）信息保密及利益冲突。

6、根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。

7、固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品。固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。商品及金融術生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%。混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准。

8、证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职；在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过2家，在证券基金经营机构控股子公司兼职的，受到同样限制。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券基金经营机构的独立董事，不得在拟任职的机构担任董事会外的职务。证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职；在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过2家，在证券基金经营机构控股子公司兼职的，不受前述限制。法律法规和中国证监会另有规定的，从其规定。

9、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。

10、下列属于证券投资咨询人员执业行为的总体要求的有（）。【多选题】

A.谨慎、诚实、勤勉尽责

B.完整、客观、准确

C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

D.禁止行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资咨询人员执业行为的总体要求：（1）谨慎、诚实、勤勉尽责；（2）完整、客观、准确；（3）规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见；（4）禁止行为。证券投资咨询人员不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。