2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证券业协会履行（）职能。【多选题】

A.服务

B.传导

C.自律

D.管理

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：中国证券业协会着力于加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律（C正确）、服务（A正确）、传导（B正确）”三大职能，调动和聚集全行业的力量。服务职能是实现自律职能与传导职能的关键。

2、（）是测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。【单选题】

A.波动性方法

B.VaR方法

C.敏感性方法

D.名义值方法

正确答案:C

答案解析:选项C正确：敏感性方法是测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。波动性方法是以收益标准差作为风险量度。这两种方法都是利用统计学原理对历史数据进行分析，对风险的度量有指导意义。

3、我国股票发行制度演变主要体现在（）。【多选题】

A.发行监管制度

B.发行方式

C.发行期限

D.发行定价

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：我国股票发行制度演变主要体现在发行监管制度、发行方式与发行定价三个方面。

4、股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:发行股票是股份公司筹措自有资本的手段，因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。

5、2016年12月沪港通推出，成立沪港股票市场交易互联互通机制，也是中国开放资本市场迈向双向开放的重要一步。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:2014年11月，沪港通推出，成立沪港股票市场交易互联互通机制。这是中国开放资本市场迈向双向开放的重要一步。2016年 12月，深港通推出，其原则及设计大致与沪港通相似，为两地股市互联互通增添了一条新渠道，有利于巩固香港作为全球离岸人民币业务枢纽的发展。

6、有必要参加债券信用评级的有（）。【多选题】

A.国家银行发行的金融债券

B.企业债券

C.国库券

D.地方政府发行的债券

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：债券信用评级大多是企业债券（B正确）信用评级，国家财政发行的国库券和国家银行发行的金融债券，有政府的保证，不参加债券信用评级，地方政府（D正确）或非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级。

7、《证券法》规定，上市公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用，擅自改变资金用途未作纠正的，不得公开发行新股。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券法》规定，上市公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

8、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（）。【多选题】

A.利率风险

B.外汇风险

C.股票价格风险

D.商品风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为利率风险、外汇风险、股票价格风险和商品风险四种类型。

9、证券交易机制的主要目标有（）。【多选题】

A.流动性

B.稳定性

C.收益性

D.有效性

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：通常，证券交易机制的目标是多重的。主要的目标有：（1）流动性；（2）稳定性；（3）有效性。

10、刘先生按6％的连续复利将8000元存入银行帐户，则3年后帐户余额为（）元。【单选题】

A.8902

B.9528

C.9064

D.8767

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在复利条件下，终值的计算公式为：FV=PV*（1+i）^n=8000*（1+6%）^3=9528元。